期货法律法规

单选题期货经营机构在投资者(交易者)适当性管理方面,应当遵循的基本经营原则是(  )。

A.了解客户、了解产品、客户与产品匹配风险揭示
A.了解客户、了解产品、客户与产品匹配风险揭示
B.非公开募集原则
B.非公开募集原则
C.业务隔离原则
C.业务隔离原则
D.防范利益冲突
D.防范利益冲突

参考答案:A进入在线模考
选项A正确:《证券期货投资者适当性管理办法》系统规定投资者适当性的主要内容,其核心就是要求经营机构对投资者进行科学分类,把“了解客户”“了解产品”“客户与产品匹配”“风险揭示”作为基本的经营原则。BCD为干扰项。
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1期货公司向客户发出追加保证金通知,客户否认收到通知的,由(  )承担举证责任。

A.客户代理人
A.客户代理人
B.客户
B.客户
C.期货公司
C.期货公司
D.期货公司经纪人
D.期货公司经纪人

2中国证监会对期货市场实行(  )的监督管理。

A.分散联合
A.分散联合
B.市场自主
B.市场自主
C.集中统一
C.集中统一
D.集中分散
D.集中分散

3期货公司变更住所,应当向(  )提交变更住所申请书等申请材料。

A.期货交易所
A.期货交易所
B.中国证监会
B.中国证监会
C.拟迁出地中国证监会派出机构
C.拟迁出地中国证监会派出机构
D.拟迁入地中国证监会派出机构
D.拟迁入地中国证监会派出机构

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