期货法律法规

判断题首席风险官可以担任子公司的手续风险官。

A.错
B.对

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【233网校独家解析,禁止转载】【异议题】异议点在于期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,并不得在参股公司兼任董事、监事之外的职务,但是在期货公司全资或控股子公司兼职的,不受前述限制。 但是首席风险官有限制不得兼任除合规部门负责人以外的其他职务。 首席风险官不得有下列行为:(1)擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;(2)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动;(3)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;(4)利用职务之便牟取私利;(5)滥用职权,干预期货公司正常经营;(6)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益;(7)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

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A.王某接受总经理劝说,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
C.必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

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