期货法律法规

判断题场外交易只能与符合规定的自然人开展,没有例外。

A.错
B.对

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【233网校独家解析,禁止转载】风险管理公司开展场外衍生品业务,不得存在以下行为:(1)与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易;(2)未审慎评估交易对手资质,与从事非法证券期货活动的机构开展场外衍生品交易或其他业务合作;(3)为客户提供融资或变相融资服务;(4)收取超过履约保障需要的保证金;(5)依照客户指令使用保证金;(6)为其他机构规避监管或实施监管套利提供便利;(7)中国证监会及期货业协会禁止的其他行为。

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A.王某接受总经理劝说,接受整改结果,事后期货公司发生重大风险,王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘,可向证监会报告,证监会有权要求公司重新聘任王某
C.必要时,王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

2外期货交易场所在境内设立代表机构的,应当向()备案。

A.中国证监会
B.所在地中国证监会派出机构
C.期货业协会
D.期货交易所

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