多选题
期货法律法规
2026-05-16
张某是证券公司从业人员，因近来期货行情火热，便去某期货公司开户。该期货公司销售业务人员核验了张某的身份信息与开户资料，向其出示了《期货交易风险说明书》，张某阅读后便交还给业务人员，业务人员随即为其办理了开户手续。随后，业务人员为了推销资管产品，在经张某同意后，对张某进行了投资者风险承受能力评估问卷调查，将其划分为C4类风险投资者，并向其推荐了本公司正在热销的风险等级为R3的期货资管产品，
A．张某欣然认购。针对上述行为，下列说法错误的是()
B．向张某出示《期货交易风险说明书》，但未让客户签字确认的行为合乎规范业务人员无需对张某进行投资者风险承受能力评估
C．张某的风险承受能力不能购买该资管产品
D．张某作为证券从业人员，不具备开立期货账户的资格
参考答案
A,B,C,D
答案解析
【233网校独家解析，禁止转载】选项A说法错误：期货公司接受客户委托为其进行期货交易，在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。
选项B说法错误：期货公司在向客户销售资管产品时，必须对客户进行风险承受能力评估，以确保客户购买的产品与其风险承受能力相匹配。
选项C说法错误：C4类投资者的风险承受能力较高，可以购买R3等级的产品。
选项D说法错误：证券从业人员并不禁止开立期货账户
选项B说法错误：期货公司在向客户销售资管产品时，必须对客户进行风险承受能力评估，以确保客户购买的产品与其风险承受能力相匹配。
选项C说法错误：C4类投资者的风险承受能力较高，可以购买R3等级的产品。
选项D说法错误：证券从业人员并不禁止开立期货账户