期货法律法规
A.为加强与营业部的大客户的沟通,应W国际贸易股份有限公司邀请,朱某同时担任W国际贸易股份有限公司的独立董事
B.安排营业部综合岗员工(其岗位职责为财务客服人事行政、合规反洗钱等)参与客户开发工作
C.通过微信公众号“H期货南京营业部”向不特定对象宣传具体资产管理规划
D.要求营业部所有客户申报实际控制的账户
第(三)项错误:期货公司在进行宣传时必须遵守相关法律法规,不得向不特定对象公开宣传具体的投资建议或资产管理规划。这种行为可能构成非法集资或误导投资者,违反了监管要求。
第(三)项正确:根据《期货公司监督管理办法》等相关规定,期货公司应当了解客户的身份信息和实际控制关系,以防止洗钱、操纵市场等违法行为。选项D做法符合监管要求。
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C.期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也应适当赔偿张某的损学
D.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.给予纪律惩戒
A.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的
B.对董事给予处分的
C.免除董事职务的
D.调整高级管理人员职责分工的
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