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多选题期货法律法规

2026-05-16

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可采取以下措施

A．责令改正

B．监管谈话

C．出具警示函

D．给予纪律惩戒

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参考答案

A,B,C

答案解析

【233网校独家解析，禁止转载】《期货从业人员管理办法》第二十九条。期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

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1 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，当出现下列哪些情况时，期货公司应当向中国证监会派出机构报告()

A．董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的

B．对董事给予处分的

C．免除董事职务的

D．调整高级管理人员职责分工的

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2 期货公司变更住所，应当向()提交变更住所申请书等申请材料。

A．期货交易所

B．中国证监会

C．拟迁出地中国证监会派出机构

D．拟迁入地中国证监会派出机构

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3 某期货公司设立了集合资产管理计划，该资管计划为开放式，每月开放一次份额的申购与赎回，由于该计划由明星投资经理承诺了最低收益。受到了市场热捧，结束后有278名投资者认购，金额达到了20多亿元，在全部投资者的认购资金到账后，该计划公告成立，为了提高投资者回报，该计划进行了多元化配置，除了投资股票期货外，还参与了地方融资平台债券结构化发行，一年后，该计划净值增长了40%以上，以上表述中存在的违规之处有()个。

A．5

B．3

C．2

D．4

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