期货法律法规

不定项选择题某期货公司在开展期货交易咨询业务过程中,为降低经营成本,决定交易咨询业务由公司总部研发部门负责,为加大交易咨询业务开发力度,培养交易咨询方面的专业人才,公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下,以公司名义或者个人名义兼职从事交易咨询业务,根据规定,下列表述正确的是(  )。

A.公司行为符合相关规定
B.公司交易、结算等业务人员兼职从事期货交易咨询业务是错误的,期货交易咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立,权责分离
C.公司员工以个人名义从事交易咨询业务是错误的,期货交易咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货交易咨询业务活动
D.公司决定将期货交易咨询业务由公司总部研发部负责是错误的,期货公司总部应当设立独立的部门,对期货交易咨询业务实行统一管理

参考答案:B,C,D进入在线模考
期货公司总部应当设立独立的部门,对期货交易咨询业务实行统一管理。期货交易咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货交易咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货交易咨询服务。期货交易咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立,职责分离。

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1期货公司开展期货投资咨询服务,下列做法中错误的是(  )。

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B.与客户小林约定各自出资50万元共同投资,按1:1的比例共享收益,共担损失
C.市场传言国家将出台某政策措施,根据该传言为客户小马设计投资方案
D.向客户小王保证收益不低于10%,并约定收益高于30%时,超出部分1:1的比例和小王分红

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