期货法律法规

不定项选择题期货公司开展期货投资咨询服务,下列做法中错误的是(  )。

A.应客户要求,以公司业务员小刘的名义收取服务报酬
B.与客户小林约定各自出资50万元共同投资,按1:1的比例共享收益,共担损失
C.市场传言国家将出台某政策措施,根据该传言为客户小马设计投资方案
D.向客户小王保证收益不低于10%,并约定收益高于30%时,超出部分1:1的比例和小王分红

参考答案:A,B,C,D进入在线模考
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。第十三条期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。

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2根据《期货从业人员管理办法》,不属于期货从业人员的是 (  )。

A.期货公司营业部中从事期货投资咨询业务的专业人员
B.期货公司的管理人员
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
D.期货交易所自营会员中的工作人员

3中国期货业协会应当定期向 (  )报告期货从业人员管理的有关情况。

A.中国保证金安全存管监控机构
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所

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