不定项选择题
期货法律法规
2026-04-30
某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行日常监督检查时，发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括（ ）。
A．投资相关的学习、工作经历及投资经验
B．风险偏好及可承受的损失
C．诚信记录
D．收入来源
参考答案
A,B,C,D
答案解析
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第6条的规定，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：①自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；②收入来源和数额、资产、债务等财务状况；③投资相关的学习、工作经历及投资经验；④投资期限、品种、期望收益等投资目标，⑤风险偏好及可承受的损失；⑥诚信记录；⑦实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；⑧法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；9其他必要信息。
你可能感兴趣的试题
A．由签订期货经纪合同的经办人员承担
B．由乙期货公司承担
C．由王某承担
D．由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
A．从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B．从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
C．从业人员应自觉抵制商业贿赂
D．从业人员不得以个人名义参与期货交易
A．无效
B．效力待定，如果甲追认，则有效
C．有效，不过如果甲认为损害自己的利益，可以撤销
D．有效