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不定项选择题 期货法律法规
2026-04-30

某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为谋取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是(  )。

A.从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B.从业人员应当保守投资者的商业秘密,不得泄露、传递给他人
C.从业人员应自觉抵制商业贿赂
D.从业人员不得以个人名义参与期货交易

参考答案

B,D

答案解析

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

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A.无效
B.效力待定,如果甲追认,则有效
C.有效,不过如果甲认为损害自己的利益,可以撤销
D.有效
A.虽然张某在华尔街有工作经历,期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
B.因张某在华尔街有工作经历,已经具备金融知识,无需通过相关测试
C.因张某在华尔街有工作经历,已经具备金融知识,期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险
D.虽然张某在华尔街有工作经历,仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等