期货法律法规

单选题首席风险官任期届满前,以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。(  )

A.不必将免除决定报告监管部门
B.可随时免除其职务
C.无正当理由不得免其职务
D.应提前3日将免除决定通知本人

参考答案:C进入在线模考
首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。首席风险官不能够胜任工作,或者存在违法违规行为的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。D项,期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

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1某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例(  )。

A.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
B.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
C.符合风险监管指标规定标准要求,并高于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准

2在运用保障基金进行补偿时,若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的,应由(  )。

A.投资者自负
B.后续缴纳的保障基金补偿
C.交易所补偿
D.期货公司补偿

3根据《期货交易所管理办法》,期货交易所解散的原因不包括(  )。

A.中国证监会决定关闭
B.章程规定的营业期限届满
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D.会员大会或者股东大会决定解散

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