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判断题期货法律法规

2026-04-30

保持期货公司内部有关资产、机构、人员的分离和独立是内控中的重点所在。（　　）

A．错

B．对

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参考答案

1

答案解析

为避免期货公司经营失当、期货行业信誉受损，保持期货公司内部有关资产、机构、人员的分离和独立是非常必要的，也是内控中的重点所在。

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A．错

B．对

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A．向协会申诉

B．向有关主管部门申诉或者反映

C．向人民法院提起诉讼

D．向协会提起仲裁

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3 《期货从业人员执业行为准则（修订）》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，其行为构成不正当竞争的有（　　）。

A．虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有其名

B．谎称另一期货公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务

C．通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务

D．与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到30%的提成

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