不定项选择题
期货法律法规
2026-04-30
《期货从业人员执业行为准则（修订）》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，其行为构成不正当竞争的有（ ）。
A．虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有其名
B．谎称另一期货公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务
C．通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务
D．与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到30%的提成
参考答案
A,B,C,D
答案解析
提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：（1）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（2）贬低或诋毁其他机构、期货从业人员；（3）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（4）在交易者不知情的情况下给交易者代理人或介绍人返还佣金；（5）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（6）中国证监会或期货业协会认定的其他不正当竞争行为。
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A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B．不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
C．不得以他人名义参与期货交易
D．除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
A．及时向中国证监会举报
B．及时向期货交易所报告
C．对该非结算会员的持仓强行平仓
D．对该非结算会员进行公开谴责