基金法律法规

单选题一般来说,通过发行股票筹集的资金主要投向(  )。

A.期货市场
B.银行存款
C.实业
D.有价证券

参考答案:C进入在线模考
股票和债券是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域(C项正确);基金是一种间接投资工具,所筹集的资金主要投向有价证券、未上市股权等。

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2关于银行理财产品和基金产品的发行主体,以下说法正确的是(  )。

A.两者都由商业银行发行
B.银行理财产品由基金管理人发行
C.基金产品由商业银行或银行理财公司发行
D.银行理财产品由商业银行发行,基金由基金管理人发行

3关于程序化交易,以下说法错误的是(  )。

A.应当制定专门的业务管理和合规风控制度
B.使用相关技术系统,应充分测试
C.应对客户程序化交易的合规性进行审查
D.技术系统无需具备验资验券功能

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