基金法律法规
A．应当制定专门的业务管理和合规风控制度
B．使用相关技术系统，应充分测试
C．应对客户程序化交易的合规性进行审查
D．技术系统无需具备验资验券功能
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A．从事基金销售业务的人员达到法定人数
B．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C．有安全保管基金财产的条件
D．设有专门的基金托管部门
A．业务和客户关键信息共享制度
B．业务和客户关键信息隔离制度
C．投资决策联合机制
D．风险共担机制
A．政府
B．中央银行
C．金融机构
D．个人
最新试题
守法合规是基金从业人员最基础的职业道德，这里的“法”和“规”包括（ ）。 Ⅰ．宪法 Ⅱ．刑法 Ⅲ．
甲是基金管理公司的基金经理，利用业余时间在某私募机构兼职提供收费投资咨询。该情形被发现后，甲声称绝没有泄露基金管理公司投
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基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的3日前，将（ ）登载在规定网站上。
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第XX届新财富最佳分析师候选人马某，在临近新财富评选前，邀请具有投票资格的相关人员聚餐，并支付聚餐费用。对此监管机构对其
下列适用于基金产品注册普通程序的是（ ）。 Ⅰ．合格境内机构投资者（QDII）基金 Ⅱ．交易型指数