基金法律法规

单选题关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎,以下表述正确的是()。
Ⅰ、基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力
Ⅱ、基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力
Ⅲ、基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验
Ⅳ、基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D进入在线模考
专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。每种职业都要求其从业人员具备特定的职业技能。Ⅲ项错误,对基金经理无投资经验的要求。

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1一般来说,基金管理人的合规检查程序不包括()。

A.制定合规检查计划
B.合规检查评价
C.调查和分析
D.合规人员绩效考核

2私募机构的资产管理业务不包括()。

A.私募证券投资基金
B.私募股权投资基金
C.集合资金信托
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3基金销售人员的以下行为中,不符合基金销售人员基本行为规范的是()。

A.根据投资者的目标和风险承受能力的差异推荐不同的基金品种
B.介绍基金的风险收益特征,提示投资者注意投资基金的风险
C.在推介基金时,将自己总结的市面上同类型基金的比较材料提供给投资者
D.识别投资者身份并向投资者提供“投资人权益须知”