基金法律法规

单选题一般来说，基金管理人的合规检查程序不包括（）。

A．制定合规检查计划
B．合规检查评价
C．调查和分析
D．合规人员绩效考核

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一般来说，基金管理人的合规检查包含以下程序。
①制定合规检查计划。A项
②调查和分析。C项
③合规检查评价。B项

你可能感兴趣的试题

1私募机构的资产管理业务不包括（）。

A．私募证券投资基金
B．私募股权投资基金
C．集合资金信托
D．创业投资基金

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2基金销售人员的以下行为中，不符合基金销售人员基本行为规范的是（）。

A．根据投资者的目标和风险承受能力的差异推荐不同的基金品种
B．介绍基金的风险收益特征，提示投资者注意投资基金的风险
C．在推介基金时，将自己总结的市面上同类型基金的比较材料提供给投资者
D．识别投资者身份并向投资者提供“投资人权益须知”

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3确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是（）。

A．基金的收益分配
B．基金信息披露
C．基金的投资
D．基金份额登记

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最新试题

材料：公募基金管理公司拟对旗下的定期开放混合型C基金进行转型，拟将C基金变更为一只开放式FOF（基金中基金），其中涉及转

类型：单选题2026-07-16

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下列不属于金融市场必备构成要素的是（ ）。

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以下不属于基金份额登记业务的机构的职责的是（ ）。

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某基金公司的董事会不顾行业特点和公司现状，给公司下达了很高的绩效考核指标，该公司管理层非常激进，导致公司发生多起违规事件

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以下不属于道德的约束力量的是（ ）。

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关于基金监管，以下表述正确的是（ ）。Ⅰ.基金监管的首要目标是保护基金投资人利益Ⅱ.规范基金活动是保护基金投资人合法权

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关于基金与其他金融工具的比较，以下表述错误的是（ ）。

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某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为"今年以来收益率超20%"的营销文案且未载明历史业绩。该表

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