基金法律法规

单选题中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于()。

A.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查
B.涉嫌证券期货犯罪
C.涉嫌证券期货违法
D.违法开展经营活动

参考答案:A进入在线模考
根据题意可知,该上市公司是因不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查,所遭受的处罚。

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1基金从业人员职业道德中的诚实守信,要求不得利用内幕信息进行内幕交易,以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是()。

A.某上市公司董事长涉嫌犯罪被刑事拘留
B.某上市公司人员招聘计划
C.某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议终稿,写有本次重组的方案和价格
D.某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划

2下列选项中,不符合基金上市交易条件的是()。

A.基金合同期限为1年以上
B.基金募集金额不低于2亿元人民币
C. 基金份额持有人不少于1000人
D. 基金的募集符合《证券投资基金法》规定