【单选题】以下不属于合规风险管理体系的基本要素的是（　　）。

A．合规管理目标

B．合规政策

C．合规风险管理计划

D．合规培训与教育制度

查看答案及解析进入在线模考

参考答案

合规风险管理体系具体包括的基本要素：合规政策（B项）、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划（C项）、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度（D项）。

1 精选习题【单选题】根据《金融机构合规管理办法》，下列不属于董事会的合规管理职责的是（　　）。

A．决定聘任、解聘首席合规官，建立与首席合规官的直接沟通机制

B．落实合规管理目标

C．评估合规管理有效性和合规文化建设水平，督促解决合规管理和合规文化建设中存在的重大问题

D．审议批准合规管理基本制度

查看解析在线模考

2 精选习题【单选题】根据《金融机构合规管理办法》，以下不属于高级管理层应履行的合规管理职责的是（　　）。

A．落实合规管理部门设置和职能要求，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障

B．发现重大违法违规行为或者重大合规风险及时报告、整改，督促落实责任追究

C．决定聘任、解聘首席合规官，建立与首席合规官的直接沟通机制

D．组织推动主管或者分管领域的合规管理制度建设、合规审查、合规自查与检查、合规风险监测与管控、合规事件处理等工作

查看解析在线模考

A．正确

B．错误

查看解析在线模考