单选题
银行管理
2026-04-25
【单选题】《金融机构合规管理办法》所说的“合规规范”不包括( )。
A.职业道德
B.部门规章和规范性文件
C.金融机构落实监管要求制定的内部规范
D.行政法规
参考答案
A
答案解析
合规规范,是指金融机构经营管理行为及其员工履职行为应当符合法律、行政法规、部门规章和规范性文件,以及金融机构落实监管要求制定的内部规范。
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A.决定聘任、解聘首席合规官,建立与首席合规官的直接沟通机制
B.落实合规管理目标
C.评估合规管理有效性和合规文化建设水平,督促解决合规管理和合规文化建设中存在的重大问题
D.审议批准合规管理基本制度
A.落实合规管理部门设置和职能要求,配备充足、适当的合规管理人员,并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
B.发现重大违法违规行为或者重大合规风险及时报告、整改,督促落实责任追究
C.决定聘任、解聘首席合规官,建立与首席合规官的直接沟通机制
D.组织推动主管或者分管领域的合规管理制度建设、合规审查、合规自查与检查、合规风险监测与管控、合规事件处理等工作