基金法律法规
单选题李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理财客户交流活动，按该基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该基金管理公司对该营销活动进行内部控制，此处体现最突出的内部控制要素是（ ）。
A．风险评估
B．控制活动
C．内部监控
D．控制环境
参考答案：B进入在线模考
控制活动是根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。控制措施一般包括:不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。授权控制应当贯穿于基金管理人经营活动的始终。
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1合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这是合规管理的（ ）。
A．协调性原则
B．客观性原则
C．公正性原则
D．专业性原则
2基金销售人员从事基金销售活动，下列属于禁止性情形的是（ ）。
Ⅰ．在销售活动中泄露基金投资运作相关非公开信息
Ⅱ．挪用基金销售结算资金或者基金份额
Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送
Ⅳ．误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品
Ⅰ．在销售活动中泄露基金投资运作相关非公开信息
Ⅱ．挪用基金销售结算资金或者基金份额
Ⅲ．拒绝利用基金资产进行利益输送
Ⅳ．误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与（ ）相关的披露义务。
A．年度报告
B．半年度报告
C．基金份额持有人大会
D．重大事项
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