证券市场基本法律法规
A.投资决策出现严重失误导致产品净值大幅度回撤
B.为规避监管的证券期货业务活动提供交易便利
C.以获取佣金为目的,使用资产管理计划财产进行不必要的交易
D.间接向投资者返还管理费
选项BCD属于:证券公司、托管人、投资顾问及相关从业人员从事私募资产管理业务,不得有下列行为:
(1)利用资产管理计划从事内幕交易、操纵市场或者其他不正当、违法的证券期货业务活动。
(2)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
(3)为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利。
(4)利用资产管理计划,通过直接投资、投资其他资产管理产品或者与他人进行交叉融资安排等方式,违规为本机构及其控股股东、实际控制人或者其他关联方提供融资。
(5)为本人或他人违规持有金融机构股权提供便利。
(6)从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为。
(7)利用资产管理计划进行商业贿赂。
(8)侵占、挪用资产管理计划财产。
(9)利用资产管理计划或者职务便利为投资者以外的第三方谋取不正当利益。
(10)直接或者间接向投资者返还管理费。
(11)以获取佣金或者其他不当利益为目的,使用资产管理计划财产进行不必要的交易。
(12)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。[|||][|||][|||][|||][|||]
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