证券投资顾问业务

判断题客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。()

A.错
B.对

参考答案:1进入在线模考
客户回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券业从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。

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1关于套利,下列说法正确的是()。

A.当投资者不需要任何投资就可以获得低风险收益时,他们就是在套利
B.套利机会的存在意味着市场处于不均衡状态
C.套利机会可以长久地存在下去
D.套利只存在单一资产上

2证券投资咨询机构未经国务院证券监督管理机构核准,为证券交易提供服务的,处以违法所得()的罚款。

A.1倍以上3倍以下
B.2倍以上5倍以下
C.5倍以上 10倍以下
D.1倍以上10倍以下

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下列关于证券投资咨询业务的说法中,正确的有(  )。

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