证券投资顾问业务

单选题证券投资咨询机构未经国务院证券监督管理机构核准,为证券交易提供服务的,处以违法所得()的罚款。

A.1倍以上3倍以下
B.2倍以上5倍以下
C.5倍以上 10倍以下
D.1倍以上10倍以下

参考答案:D进入在线模考
【233网校独家解析,禁止转载】证券投资咨询机构擅自从事证券服务业务,或者从事证券服务业务有《证券法》第一百六十一条规定行为的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处以50万元以上500万元以下的罚款。

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2计量市场风险时,计算VaR值的方法通常需要采用压力测试进行补充,因为()。

A.压力测试提供了一般市场情形下精确的损失水平
B.VaR方法只在99%的置信区间内有效
C.VaR值反映一定置信区间内的最大损失,但没有说明极端损失
D.压力测试通常计量正常市场情况下所能承受的风险损失