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判断题投资银行业务(保荐代表人)

2026-01-16

证券发行过程中，发行企业债券不要求聘请保荐机构。（）

A．错

B．对

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参考答案

1

答案解析

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2023）规定，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责：

（一）首次公开发行股票；

（二）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市；

（三）上市公司发行新股、可转换公司债券；

（四）公开发行存托凭证；

（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他情形。

发行人申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，依照前款规定办理。

上述已发行证券的上市保荐事项由证券交易所规定。

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1 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，证券公司申请保荐业务资格，应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起二个工作日内向中国证监会提交更新资料。（）

A．错

B．对

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2 交易所应当自受理注册申请文件之日起在规定的时限内形成审核意见。发行人根据要求补充、修改注册申请文件，或者交易所按照规定对发行人实施现场检查，要求保荐人、证券服务机构对有关事项进行专项核查，并要求发行人补充、修改申请文件的时间计算在内。（）

A．错

B．对

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3 根据以下材料，回答题
上市公司甲科技集团股份有限公司接到控股股东A化工集团股份有限公司的通知，A正在筹划涉及甲上市公司的重大资产重组事项。甲上市公司拟发行股份购买蓝天集团有限公司100%股权并募集配套资金，相关方案尚未最终确定。本次交易构成关联交易，预计构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次交易不会导致公司实际控制人发生变更。
不考虑其他影响因素以及各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。
因本次交易尚处于筹划阶段，有关事项尚存不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成甲上市公司股价异常波动，根据有关规定，经甲上市公司向上海证券交易所申请，公司股票于2023年2月1日开市起停牌，预计停牌时间（）。

A．不超过7个交易日

B．不超过10个交易日

C．不超过15个交易日

D．不超过20个交易日

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