多选题
投资银行业务(保荐代表人)
2026-01-16
申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有（）。
A．近6个月内流动性覆盖率持续高于行业平均水平
B．近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
C．具有较强的流动性管理能力，流动性风险管理体系健全，能够有效识别、计量、监测和控制流动性风险，能以合理的成本及时满足流动性需求
D．取得证监会关于发行短期融资券资格的认可
参考答案
A,C,D
答案解析
《证券公司短期融资券管理办法》（2021年修订）第5条规定，证券公司发行短期融资券应当具备以下条件：
（一）具有较强的流动性管理能力，流动性风险管理体系健全，能够有效识别、计量、监测和控制流动性风险，能以合理的成本及时满足流动性需求；
（二）资产负债结构合理，期限错配、交易对手集中度、债券质押比例等适度，近2年内风险控制指标持续符合监管要求；
（三）近6个月内流动性覆盖率持续高于行业平均水平；
（四）取得证监会关于发行短期融资券资格的认可；
（五）近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；
（六）中国人民银行要求的其他条件。
（一）具有较强的流动性管理能力，流动性风险管理体系健全，能够有效识别、计量、监测和控制流动性风险，能以合理的成本及时满足流动性需求；
（二）资产负债结构合理，期限错配、交易对手集中度、债券质押比例等适度，近2年内风险控制指标持续符合监管要求；
（三）近6个月内流动性覆盖率持续高于行业平均水平；
（四）取得证监会关于发行短期融资券资格的认可；
（五）近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；
（六）中国人民银行要求的其他条件。
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