多选题
中级经济法
2024-08-09
根据《证券法》的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。
A.甲证券公司在证券交易活动中传播了虚假信息,对市场交易量产生了一定影响
B.乙证券公司未在规定的时间内向客户李某提供交易的书面确认文件
C.丙证券公司利用其资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨
D.丁证券公司在自身网站上发布对某上市公司股票价格的预测信息
参考答案
A,B,C
答案解析
根据规定,前三种行为属于禁止的证券交易行为,第四种行为中,丁证券公司自身并未进行反向交易,不属于操纵市场行为。
老黄点睛:第一种行为属于虚假陈述,第二种行为属于欺诈客户, 第三种行为属于操纵市场。
一世界:禁止的证券交易行为
壹 虚假陈述
①作出违背事实真相的虚假记载、②误导性陈述或者③发生重大遗漏的行为。
贰 操纵市场
①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;
②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;
③在自己实际控制的账户之间进行证券交易;
④不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报;
⑤利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易;
⑥对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向交易;
⑦利用在其他相关市场的活动操纵证券市场。
【黄博口诀】年幼丈夫操纵先生,(在)相关市场 反向交易
叁 欺诈客户
① 违背客户的委托为其买卖证券;
② 不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;
③ 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
④为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。
老黄点睛:第一种行为属于虚假陈述,第二种行为属于欺诈客户, 第三种行为属于操纵市场。
一世界:禁止的证券交易行为
壹 虚假陈述
①作出违背事实真相的虚假记载、②误导性陈述或者③发生重大遗漏的行为。
贰 操纵市场
①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;
②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;
③在自己实际控制的账户之间进行证券交易;
④不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报;
⑤利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易;
⑥对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向交易;
⑦利用在其他相关市场的活动操纵证券市场。
【黄博口诀】年幼丈夫操纵先生,(在)相关市场 反向交易
叁 欺诈客户
① 违背客户的委托为其买卖证券;
② 不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;
③ 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
④为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。
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