下列关于《证券市场禁人规定》基本原则表述正确的是（　　）。

A．中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施

B．行政处罚以事实为依据

C．遵循公开、公平、公正的原则

D．被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记人被认定为证券市场禁人者的诚信档案

查看答案及解析进入在线模考

参考答案

A, B, C, D

暂无解析

1 《证券市场禁人规定》的适用范围包括（　　）。

A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

B．证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人
的董事、监事、高级管理人员

C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；证券投资基金管
理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员

D．中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员

查看解析在线模考

A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

查看解析在线模考

A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的

B．配合查处违法行为有立功表现的

C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的

D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

查看解析在线模考