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不定项选择题 证券市场基础
2009-07-29

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的行为有(  )。

A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
D.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的

参考答案

A, B, C, D

答案解析

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A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B.配合查处违法行为有立功表现的
C.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交待违法行为的
D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
A.保障广大投资者权益的需要
B.维护市场良好秩序的需要
C.发展和完善证券市场体系的需要
D.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
A.依法监管原则
B.保护投资者利益原则
C.“三公”原则
D.监督与自律相结合的原则