证券投资者保护基金的来源有（　　）。

A．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳人基金

B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金；各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整；证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支

C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

D．其他合法收入

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参考答案

A, B, C, D

暂无解析

1 《证券投资者保护基金管理办法》对基金的监督管理表述正确的是（　　）。

A．中国证监会负责监督证券公司按期足额缴纳基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料

B．对挪用、侵占或骗取基金的违法行为，依法严厉打击

C．对有关人员的失职行为，依法追究其责任

D．涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究其刑事责任

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2 下列关于《证券市场禁人规定》基本原则表述正确的是（　　）。

A．中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施

B．行政处罚以事实为依据

C．遵循公开、公平、公正的原则

D．被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记人被认定为证券市场禁人者的诚信档案

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3 《证券市场禁人规定》的适用范围包括（　　）。

A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

B．证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人
的董事、监事、高级管理人员

C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；证券投资基金管
理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员

D．中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员

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