根据《证券法》确立的原则，《监管条例》对客户资产保护措施作的规定是（　　）。

A．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

B．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

C．明确了证券公司客户资产的性质

D．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

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参考答案

B, C, D

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1 《监管条例》对防范证券公司账外经营的规定（　　）。

A．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

B．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

C．明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度

D．强化了中国证监会的监管责任和监管措施

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2 《监管条例》规定的证券公司市场准入条件是（　　）。

A．证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产；证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%

B．有因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年以及不能清偿到期债务等四种情形之一的单位或者个人．不得成为证券公司持股5%以上的股东或者实际控制人

C．未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理证券公司的股权

D．证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员

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A．证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

B．在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职

C．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

D．当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利

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