不定项选择题
证券市场基础
2009-07-29
《监管条例》在《证券法》关于高管人员任职资格规定的基础上，对证券公司高管人员的监管制度作的规定是（ ）。
A．证券公司可以设独立董事，独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
B．在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职
C．证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
D．当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时，国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利
参考答案
B, D
答案解析
暂无解析
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A．化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
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C．细化、落实《证券法》、《企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
D．严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
A．证券公司或者其债权人提出破产清算申请，不需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会在批准破产清算前撤销其证券业务许可，证券公司停止经营证券业务，并安置客户
B．证券公司或者其债权人提出破产清算申请，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会对证券公司作出撤销决定，进行行政清理
C．证券公司实施重整或者破产清算的，中国证监会可以向人民法院推荐管理人人选
D．证券公司实施重整的，重整计划涉及需中国证监会批准事项的，如变更业务范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准