《监管条例》的主要内容包括（　　）。

A．保护客户资产方面和证券公司的监管措施

B．防范证券公司账外经营和完善公司治理结构的规定

C．证券公司市场准人条件

D．证券公司高管人员的监管制度

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参考答案

A, B, C, D

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1 根据《证券法》确立的原则，《监管条例》对客户资产保护措施作的规定是（　　）。

A．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

B．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

C．明确了证券公司客户资产的性质

D．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

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2 《监管条例》对防范证券公司账外经营的规定（　　）。

A．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

B．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

C．明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度

D．强化了中国证监会的监管责任和监管措施

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3 《监管条例》规定的证券公司市场准入条件是（　　）。

A．证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产；证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%

B．有因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年以及不能清偿到期债务等四种情形之一的单位或者个人．不得成为证券公司持股5%以上的股东或者实际控制人

C．未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理证券公司的股权

D．证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员

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