期货法律法规

多选题证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项属于委托协议内容的是( )。

A.客户投诉的接待处理方式
B.违约责任
C.介绍业务的范围
D.执行期货保证金安全存管制度的措施

参考答案:A, B, C, D进入在线模考
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第一款规定,证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项: (一)介绍业务的范围;(二)执行期货保证金安全存管制度的措施;(三)介绍业务对接规则; (四)客户投诉的接待处理方式;(五)报酬支付及相关费用的分担方式;(六)违约责任; (七)中国证监会规定的其他事项。

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1某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户,甲找到了其好朋友乙,甲的下列行为符合法律规定的是( )。

A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C.甲为了促使介绍业务成功,向乙保证投资该期货肯定赚钱
D.甲隐瞒了期货交易的风险

2中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。

A.现场检查
B.非现场检查
C.书面审查
D.谈话

3证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。

A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

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