期货法律法规

多选题某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户,甲找到了其好朋友乙,甲的下列行为符合法律规定的是( )。

A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C.甲为了促使介绍业务成功,向乙保证投资该期货肯定赚钱
D.甲隐瞒了期货交易的风险

参考答案:A, B进入在线模考
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。

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1中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。

A.现场检查
B.非现场检查
C.书面审查
D.谈话

2证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。

A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

3证券公司应当根据( )的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A.内部控制制度
B.风险隔离制度
C.合规、审慎经营原则
D.独立经营原则

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