期货法律法规

多选题期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明( )。

A.对公司的影响 
B.解决问题的具体措施
C.原因 
D.解决问题的期限

参考答案:A, B, C, D进入在线模考
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十条规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,还应当向公司全体董事书面报 告。

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2中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施,其中包括( )。

A.暂停期货公司经纪业务
B.向公司出具警示函,并抄送其全体股东
C.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

3中国证监会及其派出机构可以要求( )在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员
B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 
C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所
D.为期货公司提供相关服务的律师事务所

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