期货法律法规

多选题中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施,其中包括( )。

A.暂停期货公司经纪业务
B.向公司出具警示函,并抄送其全体股东
C.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

参考答案:B, C, D进入在线模考
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施:(一)向公司出具警示函,并抄送其全体股东;(二)对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平;(三)要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;(四)责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。

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1中国证监会及其派出机构可以要求( )在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员
B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 
C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所
D.为期货公司提供相关服务的律师事务所

2期货交易内幕信息知情人的下列( )行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。

A.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货
B.在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货
C.行为人泄露内幕信息 
D.行为人将该内幕信息出售给他人

3期货从业人员受到( )纪律处分的,应当参加协会组织的专项后续执业培训。

A.警告 
B.公开通报批评
C.暂停从业人员资格 
D.撤销从业人员资格

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