单选题
投资银行业务(保荐代表人)
2016-07-31
某发行人首次公开发175亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（ ）
A．发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票
B．战略投资者获配股票的总量为1．1亿股
C．发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1．75亿股
D．本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股
参考答案
B
答案解析
A、B，《关于战略配售有关问题的通知》(发行监管函[2007]92号)规定：发行人及其主承销商向战略投资者配售股票，战略投资者应不超过20名，战略投资者配售股票的总量不超过本次公开发行股票数量的30％。
根据最新的《发行承销办法》，(1)首发后总股本≤，1亿股的：网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％：(2)首发后总股本＞4亿股的：网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％。
安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。
本题假如向战略投资者配售1．5亿股，则扣除1．5亿股后为3．5亿股，适用首发后总股本≤4亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％；则最低为3．5×60％=2．1亿股。(是3．5乘还是用5乘?)
根据最新的《发行承销办法》，(1)首发后总股本≤，1亿股的：网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％：(2)首发后总股本＞4亿股的：网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％。
安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。
本题假如向战略投资者配售1．5亿股，则扣除1．5亿股后为3．5亿股，适用首发后总股本≤4亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％；则最低为3．5×60％=2．1亿股。(是3．5乘还是用5乘?)
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B．发行人只能采用电话方式对公众进行路演
C．路演推介期间，承销商和发行人与投资者任何形式的见面、交谈、沟通，均视为路演推介
D．在路演推介时，承销商可以和发行人向投资者介绍公司、行业及发行方案等与本次发行相关的内容。承销商的证券分析师可以向网下投资者推介独立第三方撰写的投资价值研究报告。