证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（　　）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

A．证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管

B．证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易

C．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40％

D．证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天

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参考答案

A，证券公司短期融资券的发行和交易接受中国人民银行的监管；C，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。D，证券公司短期融资券的期限最长不得超过91天。

1 商业银行核心一级资本充足率（　　），一级资本充足率（　　），资本充足率（　　）

A．4％、6％、7％

B．5％、6％、8％

C．6％、8％、10％

D．4％、8％、6％

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2 以下关于证券公司次级债的说法正确的有（　　）

A．证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售

B．证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准

C．证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，首期发行额应不低于拟发行总额的50％

D．证券公司次级债券分期发行的，首期发行后，剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行

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3 关于证券公司发行次级债券，以下说法正确的有（　　）

A．短期次级债的期限是3个月到1年

B．证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务到期期限在3、2、1以上的，原则上按照100％、70％、50％的比例计入净资本；

C．证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备

D．证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备

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