多选题
投资银行业务(保荐代表人)
2016-07-31
上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有（ ）
A．最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
B．最近12个月内受到过交易所公开谴责
C．一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除
D．涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
E．最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重
参考答案
A,C,D
答案解析
略
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A．已发行的优先股不得超过公司普通股总数的50％
B．优先股筹资金额不得超过发行后净资产的50％
C．募集资金应有明确用途
D．最近3个会计年度实现的年均可分配利润应当不少于优先股一年的利息
A．不得公开发行可转换为普通股的优先股
B．不得公开发行浮动股息率的优先股
C．公司累计减少注册资本超过5％的，在召开股东大会时应通知优先股股东，表决该事项优先股股东享有表决权
D．上市公司可以发行强制分红优先股，又发行不含强制分红条款的优先股，但二者不得同次发行