多选题
投资银行业务(保荐代表人)
2016-07-31
甲上市公司股本4000万，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有（ ）
A．控股股东认购了1100万股，但是承诺认购1200万股，发行失败
B．原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量70％方配股成功
C．只能采取由证券公司代销形式发行
D．配股价可以为5．5元／股
E．控股股东可以认购其他股东没有认购的部分
参考答案
A,B,C,D
答案解析
A、B，控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东，即发行失败。D，配股价格由发行人与主承销商协商确定。E，根据保代培训的规定，配股，配售对象可以放弃认购(控股股东公开承诺认配股数的除外)，但不得超额认购。
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A．7元
B．8．5元
C．5．5元
D．6元
E．8元
2
甲上市公司公开增发股票，公司股票招股意向书公告日和董事会决议公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日的均价如下表，则符合公开发行股票的价格为（ ）
单位：元／股
单位：元／股
|
公司股票招股意向书公告日前 |
董事会决议公告日前 |
||||
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1个交易日 |
20个交易日 |
30个交易日 |
1个交易日 |
20个交易日 |
30个交易日 |
|
18 |
17 |
16 |
22 |
20 |
19 |
A．17．10元
B．15元
C．18元
D．19元
E．20元