多选题
投资银行业务(保荐代表人)
2016-07-31
证券公司取得保荐机构资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐机构资格有（ ）
A．注册资本低于人民币1亿元
B．受到工商局的行政处罚
C．从业人员不足35人
D．风险控制指标不符合相关规定
E．受到中国证监会的行政处罚
参考答案
B,E
答案解析
本题考查的是证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件以及维持保荐机构资格的条件。可以直接撤销的情形是最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
你可能感兴趣的试题
A．已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人
B．某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格
C．被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人
D．刚完成注册的保荐代表人
A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人
C．诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚
D．未负有数额较大到期未清偿的债务
A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，己成功发行
C．未负有重大到期未偿债务
D．最近3年未受到中国证监会的行政处罚