多选题
投资银行业务(保荐代表人)
2016-07-31
下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（ ）
A．发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商
B．同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
C．证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式
D．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
参考答案
A,D
答案解析
《保荐办法》第六条“同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
证券发行的主承销商可以由改保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。”
本题B，证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。即该保荐机构一定是主承销商或主承销商之一。
本题C，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
证券发行的主承销商可以由改保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。”
本题B，证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。即该保荐机构一定是主承销商或主承销商之一。
本题C，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
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A．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担
B．证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家，应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构；
C．证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任。
D．保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
E．需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
A．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5，000万元
B．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；
C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
E．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
A．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
B．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
C．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人
D．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人