以下不属于内部控制保障体系的要素是（）。

A．分工合理

A．报告机制

B．风险识别

C．职责明确

C．人员管理

D．报告关系清晰

D．信息系统控制

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参考答案

B不正确，风险识别是属于内部控制的主要措施。
考点
内部控制的职责分工

1 在银行合规管理中，管理地位与职责明确原则要求（）。

A．应当独立于银行的业务经营活动

B．应当由专门部门牵头实施，各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定

C．应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制

D．应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工

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2 合规负责人的基本职责不包括（）。

A．全面协调商业银行合规风险的识别和管理

B．监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

C．明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则

D．定期向高级管理层提交合规风险评估报告

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3 银行（）负责监督银行的合规风险管理。

A．董事会

B．监事会

C．高级管理层

D．银行内部的各个部门及其人员

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