在银行合规管理中，管理地位与职责明确原则要求（）。

A．应当独立于银行的业务经营活动

B．应当由专门部门牵头实施，各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定

C．应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制

D．应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工

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参考答案

管理地位与职责明确原则，随着合规管理重要性的日益提升，根据组织设计原则，应当由专门部门牵头实施，各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定，系统组织，提高合规管理效果，确保目标实现。
考点
合规管理概述

1 合规负责人的基本职责不包括（）。

A．全面协调商业银行合规风险的识别和管理

B．监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

C．明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则

D．定期向高级管理层提交合规风险评估报告

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2 银行（）负责监督银行的合规风险管理。

A．董事会

B．监事会

C．高级管理层

D．银行内部的各个部门及其人员

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3 （）应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。

A．董事会

B．监事会

C．高级管理层

D．合规负责人

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