金融市场基础知识

单选题 证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式,属于证券的(  )。

A.代销方式
B.承销方式
C.包销方式
D.直销方式

参考答案:A进入在线模考
证券承销业务可以采取代销或者包销方式。前者是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式;后者是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

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1 关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是(  )。

A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

3 下列不属于证券交易所理事会的职责的是(  )。

A.执行会员大会的决议
B.选举和罢免会员理事
C.制定、修改证券交易所的业务规则
D.审定总经理提出的工作计划