金融市场基础知识

单选题 关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件,下列说法不正确的是(  )。

A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

参考答案:D进入在线模考
证券公司申请IB业务的资格条件之一是:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

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2 下列不属于证券交易所理事会的职责的是(  )。

A.执行会员大会的决议
B.选举和罢免会员理事
C.制定、修改证券交易所的业务规则
D.审定总经理提出的工作计划

3 采用客户调查问卷方法时,金融机构通常根据(  )匹配原则,避免误导投资者或错误销售。

A.客户评级和证券评级
B.客户分级和证券分级
C.客户评级和资产评级
D.客户分级和资产分级