证券交易所的组织形式大致可以分为（　　）。

A．股份制

B．公司制

C．合伙制

D．会员制

查看答案及解析进入在线模考

参考答案

B,D

证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。前者的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体；后者的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。

1 设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（　　）。

A．联系

B．协调

C．相互监督

D．合作

查看解析在线模考

A．从业人员的资格管理

B．后续职业培训

C．制定从业人员的行为准则和道德规范

D．从业人员诚信信息管理

查看解析在线模考

3 下列选项中，属于处罚处分信息的有（　　）。

A．受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格

B．受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查

C．受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚

D．受到其他境内外自律组织的处分

查看解析在线模考