金融市场基础知识

单选题 《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近（　　）年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

A．5
B．3
C．10 
D．2

参考答案：B进入在线模考
按照《中华人民共和国证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(2)主要股东具有持续营利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。(3)有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本。(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。(5)有完善的风险管理与内部控制制度。(6)有合格的经营场所和业务设施。(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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2我国证券公司的设立实行（　　）。

A．报备制
B．审批制
C．注册制
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3 设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于（　　）人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

A．20
B．40
C．30
D．10

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