金融市场基础知识

单选题我国证券公司的设立实行（　　）。

A．报备制
B．审批制
C．注册制
D．备案制

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我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。

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1 设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于（　　）人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

A．20
B．40
C．30
D．10

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2内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过（　　）。

A．5%
B．1／3
C．1／2
D．20%

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3 下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（　　）。

A．在性质上属于企业法人
B．其法律责任由自身承担
C．设立分公司，应当经中国证监会批准
D．证券营业部属于证券公司分公司

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